根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，私募备案的必要性和重要性由此可见，可是很多人对于私募备案的流程和具体步骤不是很了解，中财华商集团小编就帮您梳理一下。
粗略的步骤大家都有了初步的了解，下面就来了解下详细步骤吧
1、确定特定投资对象
需要文件：
①调查问卷(机构版/个人版)
由管理人提供，由投资者、管理人共同签署
②合格投资者承诺函
由管理人提供，由投资者签署
③保密承诺函
由管理人提供
2、投资者适当性审查、匹配
需要文件：
投资者风险评估结果确认书
由管理人提供
注意：
此步骤是对“调查问卷”填写结果的确认。
3、对要投资的私募基金进行风险评级
需要文件：
私募基金风险评级标准
由管理人提供
注意：
应当以科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
4、推介私募基金
需要文件：
①基金募集说明书等相关宣传推介材料
由管理人提供，由投资者、管理人共同签署
②风险揭示书
由管理人提供，由投资者、管理人共同签署
注意：
签署基金募集说明书等相关宣传推介材料时，管理者应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险。
5、进行反洗钱核查
需要文件：
身份证复印件/营业执照复印件(加盖公章)
由投资者提供
注意：
管理人应当核对原件，并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录。
6、确认投资者是否合格
需要文件：
资产证明文件或收入证明
由投资者提供，由银行或第三方机构签署
注意：
资产证明文件包括但不限于：
【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历。
【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件
7、与投资者签订合同或其他协议
需要文件：
基金合同/章程/合伙协议
由管理人提供，由投资者、管理人、托管人共同签署
注意：
应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期;在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。
8、确认是否进行托管
需要文件：
①如托管 托管协议
由托管人提供，由投资者、管理人、托管人共同签署
②如不托管 无托管确认书或合伙人会议决议
由管理人提供，由投资者、管理人共同签署
注意：
托管适用于契约型基金。
不托管适用于合伙型或公司型基金。
9、进行工商设立或变更
需要文件：
1.合伙协议/章程、合伙人身份证明等工商局要求提供的文件
由管理人注册代办
注意：
适用于合伙型或公司型基金。
10、取得最终营业执照
需要文件：
营业执照
由工商局提供
注意：
适用于合伙型或公司型基金。
11、设立募集账户，及基金财产账户或托管资金账户
需要文件：
申请开户的系列文件
由管理人开户代办
注意：
由契约型基金的管理人，或者合伙型/公司型基金签署。
12、与监督机构签署账户监督协议
需要文件：
监督协议
由监督机构提供，由管理人签署
注意：
监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。
13、投资者缴款
需要文件：
银行回单
由投资者提供，由银行签署
注意：
缴款应当汇入募集账户，切勿直接汇入基金财产账户或托管资金账户。
14、进入投资冷静期
需要文件：
回访记录
由管理人提供
注意：
若当面回访，由被访者签署。
15、资金募集完成
需要文件：
银行回单或验资报告
由管理人提供，由银行或会计师事务所签署
注意：
回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户。
16、投资者明细表
需要文件：
投资者明细表
由管理人提供，由投资者、管理人共同签署
注意：
投资者明细表需要全部出资人签字盖章
17签署备案承诺函
需要文件：
备案承诺函
由基金产品备案平台提供，由管理人签署
注意：
备案承诺函需要在基金产品备案平台下载。
18在基金产品备案平台填写信息并上传相关文件原件
需要文件：
基金产品备案平台要求上传的文件
由管理人收集、存档
注意：
平台要求上传的文件包括：步骤1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件，及管理人制定的保证投资者权益的相关制度。
填写完毕后提交协会审核。
19基金业协会审核
需要文件：
反馈邮件
由基金业协会提供
注意：
提出反馈意见或通知备案完成。
20、基金备案完成
需要文件：
反馈邮件
注意：
管理人应注意后续的信息披露事宜。
随机读管理故事：《奥巴马邻居卖房的启示》
美国总统奥巴马上任后不久，就离开芝加哥老家，偕妻子米歇尔和两个女儿入住白宫。面对多家媒体的采访，奥巴马深情地表示，他非常喜欢位于芝加哥海德公园的老房子，等任期满了之后，他还会带着家人回去居住的。这个消息可让比尔高兴坏了，因为他是奥巴马的老邻居。
几年前，比尔曾经和人打赌，他信誓旦旦地说自己到了2010年，一定会成为百万富翁，眼看期限只剩1年了，他的目标还远未实现。现在，机会终于来了。他的房子因奥巴马而身价百倍。能和全世界最著名的人物之一——美国总统奥巴马做邻居，这是多么难得的事情呀!因此，他满怀希望地将自己的房子交给中介公司出售。
为了推销自己的房子，比尔还特意建了一个网站，全方位介绍他的住宅：这幢豪宅拥有17个房间，近600平米，非常实用舒适。更重要的是，奥巴马曾经多次来此做客，还在他家的壁炉前拍过一个竞选广告。这是一栋已经被载入史册的房子!比尔相信，有了这些卖点，他的房子一定能卖出300万美元以上的高价。
不出所料，这个网站很快就有几十万人点击浏览，然而，让比尔大跌眼镜的是，关注房子的人虽多，但没有一个人愿意购买。到底是什么原因让买家们望房却步呢?
为了弄明白究竟是怎么回事，比尔仔细地查看了网站上的留言。原来，大家担心买了他的房子之后，就会生活在严密的监控之下。是呀，奥巴马和他的妻女虽然都去了白宫，但这里依然有多名特工在保护奥巴马的其他家人，附近的公共场合也都被密集的摄像头所覆盖。只要出了家门，隐私权就很难得到保护。
更要命的是，等奥巴马届满回来之后，各路记者肯定会蜂拥而至。那时，邻居们的生活必将受到更严重的干扰。到那时，每天出入这里，恐怕都将受到保安和特工像对待犯人那样的检查和盘问。这样的居住环境，跟在监狱又有什么区别呢?就连朋友们，估计也会因为怕麻烦而不敢上门了!
就这样，过了1年多，房子依然没卖出去。比尔非常心焦，他此前向家人承诺过，房子卖出后就全家一起去度假，但一直到现在还不能兑现诺言。他和朋友打的赌也眼看就要输了，正在这时，一个叫丹尼尔的年轻人找到了他。丹尼尔告诉比尔想买房的原因，他和奥巴马一样，都有黑人血统。奥巴马是他的偶像，不过，他还从未和奥巴马握过手。如果他买下这里，就有机会见到总统了。
房子终于有买主了，比尔激动得差点掉泪。虽然丹尼尔非常愿意买比尔的房子，但问题是，他支付不起太多的钱。比尔好不容易遇到一个买主，当然不愿轻易放过，他作出了很大的让步，最后，两人签下了如下协议：丹尼尔首付30万美元，然后每月再付30万，5个月内共付清140万美元。房子则在首付款付清后，归丹尼尔所有。
比尔很高兴，虽然房子的最终售价远远低于当初他期望的300万，但20多年前，他买下此房时，只花了几万美元，因此还是赚了。何况，上了年纪的他早想落叶归根，搬回乡下的农庄了。
拿到首付款后，比尔给丹尼尔留下了自己的账号，然后带着家人出去旅游了。出发那天，他得知丹尼尔将房子抵押给银行，贷了一笔款。等半个多月后回来，比尔发现丹尼尔竟将这栋豪宅改造成了幼儿园。原来，丹尼尔本来就是一家幼儿园的园长，因此，在这里办个幼儿园不是难事。
当房子的用途从居住改为幼儿园之后，那些过于严密的监控就显得很有必要。这个毗邻奥巴马老宅的幼儿园，成了全美最安全的幼儿园。不少富豪都愿意把孩子送到这里来。
为了给幼儿园做推广，丹尼尔还联系到了不少名人来给园里的孩子们上课。这些名人中有不少是黑人明星，他们为奥巴马感到骄傲，也为能给奥巴马隔壁的幼儿园讲课而激动，再加上这里是记者们时刻关注的地方，来这里与孩子们交流，自然能增加曝光率，因此，名人们都很乐意接受丹尼尔的邀请。
第一个月，丹尼尔用收到的首期学费轻松地支付了比尔30万。幼儿园开张两个月后，奥巴马抽空回老家转了一圈，顺便看望了一下他的新邻居们，这一下，丹尼尔幼儿园更加有名。越来越多的名人主动表示愿意无偿来与孩子们交流。更有很多家长打电话，想让自己的孩子来此受教育，为此多付几倍的学费他们也乐意。
很多广告商也开始争先恐后地联系丹尼尔，他们想在幼儿园的外墙上做广告，这里的曝光率实在太高了，不做广告太可惜了。为此，丹尼尔打算进行一次拍卖广告墙的活动。想来参加竞标的品牌很多，但像烟、零食、酒这样的广告，无论出多少钱，丹尼尔都不允许他们参加竞标。
5个月后，比尔就收齐了140万美元的房款，终于在2010年年末如愿以偿地成了百万富翁。不过，比尔明白，这场交易中，最大的赢家并不是自己，而是奥巴马的新邻居——幼儿园园长丹尼尔。
启示：高度决定了深度与远度!我们每天都能有机会触摸到丹尼尔那种商业机会，可惜，我们缺少敏锐的眼光与果敢，放任那些商机擦身而过，追悔莫及!不要一味羡慕别人的财富，机会取决于自己平日的观察和不断学习的商业知识!
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