2020年05月11日    网络平台     
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根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》中的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,私募备案的必要性和重要性由此可见,可是很多人对于私募备案的流程和具体步骤不是很了解,中财华商集团小编就帮您梳理一下。

粗略的步骤大家都有了初步的了解,下面就来了解下详细步骤吧

1、确定特定投资对象

需要文件:

①调查问卷(机构版/个人版)

由管理人提供,由投资者、管理人共同签署

②合格投资者承诺函

由管理人提供,由投资者签署

③保密承诺函

由管理人提供

2、投资者适当性审查、匹配

需要文件:

投资者风险评估结果确认书

由管理人提供

注意:

此步骤是对“调查问卷”填写结果的确认。

3、对要投资的私募基金进行风险评级

需要文件:

私募基金风险评级标准

由管理人提供

注意:

应当以科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

4、推介私募基金

需要文件:

①基金募集说明书等相关宣传推介材料

由管理人提供,由投资者、管理人共同签署

②风险揭示书

由管理人提供,由投资者、管理人共同签署

注意:

签署基金募集说明书等相关宣传推介材料时,管理者应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险。

5、进行反洗钱核查

需要文件:

身份证复印件/营业执照复印件(加盖公章)

由投资者提供

注意:

管理人应当核对原件,并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录。

6、确认投资者是否合格

需要文件:

资产证明文件或收入证明

由投资者提供,由银行或第三方机构签署

注意:

资产证明文件包括但不限于:

【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件或收入证明+投资履历。

【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+最近年度的审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方用章的证明文件

7、与投资者签订合同或其他协议

需要文件:

基金合同/章程/合伙协议

由管理人提供,由投资者、管理人、托管人共同签署

注意:

应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期;在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。

8、确认是否进行托管

需要文件:

①如托管 托管协议

由托管人提供,由投资者、管理人、托管人共同签署

②如不托管 无托管确认书或合伙人会议决议

由管理人提供,由投资者、管理人共同签署

注意:

托管适用于契约型基金。

不托管适用于合伙型或公司型基金。

9、进行工商设立或变更

需要文件:

1.合伙协议/章程、合伙人身份证明等工商局要求提供的文件

由管理人注册代办

注意:

适用于合伙型或公司型基金。

10、取得最终营业执照

需要文件:

营业执照

由工商局提供

注意:

适用于合伙型或公司型基金。

11、设立募集账户,及基金财产账户或托管资金账户

需要文件:

申请开户的系列文件

由管理人开户代办

注意:

由契约型基金的管理人,或者合伙型/公司型基金签署。

12、与监督机构签署账户监督协议

需要文件:

监督协议

由监督机构提供,由管理人签署

注意:

监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。

13、投资者缴款

需要文件:

银行回单

由投资者提供,由银行签署

注意:

缴款应当汇入募集账户,切勿直接汇入基金财产账户或托管资金账户。

14、进入投资冷静期

需要文件:

回访记录

由管理人提供

注意:

若当面回访,由被访者签署。

15、资金募集完成

需要文件:

银行回单或验资报告

由管理人提供,由银行或会计师事务所签署

注意:

回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户。

16、投资者明细表

需要文件:

投资者明细表

由管理人提供,由投资者、管理人共同签署

注意:

投资者明细表需要全部出资人签字盖章

17签署备案承诺函

需要文件:

备案承诺函

由基金产品备案平台提供,由管理人签署

注意:

备案承诺函需要在基金产品备案平台下载。

18在基金产品备案平台填写信息并上传相关文件原件

需要文件:

基金产品备案平台要求上传的文件

由管理人收集、存档

注意:

平台要求上传的文件包括:步骤1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件,及管理人制定的保证投资者权益的相关制度。

填写完毕后提交协会审核。

19基金业协会审核

需要文件:

反馈邮件

由基金业协会提供

注意:

提出反馈意见或通知备案完成。

20、基金备案完成

需要文件:

反馈邮件

注意:

管理人应注意后续的信息披露事宜。

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随机读管理故事:《 四块糖的领导力》
    日前,偶然看到了一个《四块糖》的故事。故事说的是著名教育家陶行知在任校长时,又一次在校园里偶然看到王友同学用小石块砸别人,便当即制止了他,并令他放学后,到校长室谈话。   
  放学后,王友来到校长室准备挨骂。
  可一见面,陶行知却掏出一块糖给他说:“这奖给你,因为你按时到这里来,而我却迟到了”。王友犹豫间接过糖,陶行知又掏出一块糖放到他手里说:“这块糖又是奖给你的,因为我教训你不要砸人时,你马上不砸了。”王友吃惊地瞪大眼睛,陶行知又掏出第三块糖给王友:“我调查过了,你用小石块砸那个同学,是因为他不守游戏规则,欺负女同学。”王友立即感动地流着泪说自己不该砸同学。陶行知满意地笑了,掏出第四块糖递过去说:“为你正确认识自己错误,再奖励你一块!我的糖发完了。

启示:
  我们过去都说“管理出效益”。这两年,它被另一个更时髦的词,那就是“领导力”。

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